工行回应23项违规被罚5470万:对检查问题已全部整改

近期,中国银保监会严肃查处一批违法违规案件(详见报道《1.995亿!一批银行、信托被银保监会重罚 》https://m.21jingji.com/article/20210108/herald/3bc1bfaccdfc6dd10f2d54953172d132.html)。

其中,针对工商银行理财资金投资他行信贷资产收益权或非标资产收益权、理财产品信息披露不到位等多项违法违规行为,中国银保监会依法予以罚款5470万元。

根据罚单来看,工商银行共有23项违规行为。

如,关键岗位未进行实质性轮岗;为同业投资业务提供隐性担保;部分重点领域业务未向监管部门真实反映;为违规的政府购买服务项目提供融资;高净值客户认定不审慎;理财产品信息披露不到位等。

对于银保监会对工行等金融机构在交叉金融相关领域检查发现的问题,工行回应称,相关事项源自2018年银保监会开展的专项检查,所涉及的问题均发生在2018年以前。

工行表示,“工行对此高度重视,已按照监管要求全部整改完毕,并对相关责任人进行了严肃处理。工行将继续坚持从严治行、依法合规经营,对于检查发现的问题,进一步完善业务流程,强化内控管理,切实防范风险。”

(作者:边万莉 编辑:李伊琳)

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